违约兑付-判定洛娃集团付给金信基金债券本金7000万元-中国新华新闻电视网

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上海豫园闭园

按照合同約定,金信基金本該在今年6月拿到本息,然而事與願違的是,2018年年底,「17洛娃科技CP001」未按時兌付本息,並引發一系列連鎖效應。2018年12月6日,上海清算所宣布「17洛娃科技CP001」應於2018年12月6日兌付,截至兌付日營業終了,洛娃集團未能按期足額償付本息,已構成實質違約,並導致「18洛娃科技MTN001」等其他債券交叉違約。

2019年1月8日,涉案債券持有人審議並表決通過了《「16洛娃科技MTN001」 2019年第一次債券持有人會議關於債券加速清償的議案》(簡稱加速清償議案)等議案,涉案債券被宣布立即到期。但洛娃集團至今仍未兌現立即到期兌付的義務。

一審獲賠利息及罰息400餘萬

秋風蕭瑟,債市違約主體的不斷擴大以及兌付工作的緩慢進展也為市場帶來絲絲涼意。近期中國裁判文書網發佈一則金信基金與洛娃科技實業集團公司(以下簡稱洛娃集團)債券交易糾紛一審民事判決書,因洛娃集團發生實質性違約無法按期兌付,金信基金將其告上法庭,經法院審理,判定洛娃集團付給金信基金債券本金7000萬元,加上需要支付的利息及罰息合計獲賠400餘萬元。

罰息起止時間惹爭議按照違約責任,「若發行人延期支付本金和利息,除進行本金利息支付外,還需按照延期支付金額和延期支付天數以利率萬分之二點一計算向持有人支付違約金」。洛娃集團需要向金信基金支付逾期罰息這一點是不爭的事實,但是對於處於違約期限的具體起止時間二者有着不一樣的看法。

回溯案件,2018年6月6日及2018年7月10日,金信基金通過資產管理計劃買入洛娃集團發行的「16洛娃科技MTN001」共計7000萬元。

次日,聯合資信評估有限公司將洛娃集團主體長期信用等級由B下調至C(三等破產級,不能償還債務),將「16洛娃科技MTN001」的信用等級由B下調至C(不能償還債務)。

對於上述違約事實,經法院審理判決如下:一、洛娃集團應于判決生效后七日內給付金信基金16洛娃科技MTN001本金7000萬元及利息227.08萬元;二、支付金信基金逾期違約金(以債券本金及利息為基數,自2019年1月9日起至2019年5月13日止,按照日利率0.21‰計算),《每日經濟新聞》記者粗略計算,罰息應在190萬元左右。三、駁回金信基金其他訴訟請求,案件受理費40.32萬元,財產保全費5000元,由洛娃集團負擔。如不服本判決,可以在判決書送達之日起十五日內,上訴于北京市高級人民法院。

此外,洛娃集團的破產重整申請已於2019年5月13日被北京市朝陽區人民法院裁定受理,根據《中華人民共和國破產法》第四十六條第二款的規定「附利息的債權自破產申請受理時起停止計息」,故上述違約金的計算期限應自2019年1月9日起至2019年5月13日止。因此,對於金信基金超出部分的訴訟請求,因缺乏法律依據,法院不予支持。

作為資產百億的日化民企洛娃集團在去年年底突發債券違約令持倉基金措手不及,因未能如約按合同拿到兌付資金,部分基金公司選擇將其告上法庭。

金信基金主張應以欠付的本金及利息為基數,按照每日0.21‰的利率,自2019年1月9日起計算至實際付清之日止。而洛娃集團辯稱,洛娃集團目前已經申請破產,北京市朝陽區人民法院於2019年5月13日作出民事裁定書,受理了洛娃集團破產重整的申請。依據《中華人民共和國破產法》第46條的規定,金信基金公司主張的利息及違約金計算時間應截止於2019年5月31日。

公開資料顯示,「16洛娃科技MTN001」於2016年6月20日發行,期限3年,發行總額為4.5億元,發行價格100元/百元面值,起息日2016年6月22日,兌付日2019年6月22日,計息方式為按年付息,發行利率為5.95%。

雙方對罰息起止日各執一詞,法院給出如下判定,因洛娃集團發行的其他債券「17洛娃科技CP001」 未如期兌付,構成違約,根據《加速清償議案》規定,涉案債券提前於2019年1月8日到期,洛娃集團應於2019年1月8日向金信基金等相關投資者兌付相應的債券本金及利息。現洛娃集團未如期兌付,並認可於2019年1月8日違約的事實,本院不持異議。

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